日前万博manbext体育官网娱乐网，宁波证监局发布了一则行政监管法子信息，现实指向申万宏源证券承销保荐有限职守公司（以下简称“申万宏源承保公司”）以及联系职守东谈主。

据悉，申万宏源承保公司督导的宁波友联盛业文化发展股份有限公司存在未执行挂牌公司收购信息败露义务、信息败露文献存在舛讹记录、收购过渡期违纪改组董事会等问题。申万宏源承保公司算作友联盛业专揽券商，孙冰妍算作捏续督导员，未能烦嚣尽职执行捏续督导责任。 申万宏源承保公司以及联系职守东谈主违犯了《非上市公众公司监督解决目的》的联系法规。宁波证监局决定对上述职守东谈主接受出具警示函的行政监管法子，并记入证券期货阛阓诚信档案。

事实上，这已并非申万宏源承保公司在年内初次被监管慈祥。

10月18日，证监会经查发现，申万宏源承保公司在保荐西藏国策环保股份有限公司初次公建树行股票并上市进程中，形状厚爱东谈主魏忠伟、保荐代表东谈主秦丹未经公司欢喜，从事违犯公司与西藏国策坚决的保荐公约的步履，因此被证监会接受出具警示函的监督解决法子。

此外，寰宇股转公司在年内两度点名申万宏源承保。2月份，因未烦嚣尽职的违纪事由，寰宇股转公司对申万宏源承保公司理论警示并条件提交书面承诺；7月份，因未烦嚣尽职的违纪事由，寰宇股转公司条件申万宏源承保公司提交书面承诺。

湾财社梳剪发现，10月25日，北京证券交往所、寰宇股转公司对质券公司2024年第三季度的执业质料情况进行了评价。在这份评价中，申万宏源承销保荐和申万宏源西部证券与母公司申万宏源证券并吞评价。 评价后果表现，申万宏源总共分值为114.09分，在102家证券公司（其中12家证券公司子公司纳入母公司并吞评价）中位列第18位。其中，申万宏源的合规质料扣分总共达到了10分，在通盘102家证券公司中扣分最高。

追忆2024年第一季度、第二季度的执业质料评价后果，申万宏源的位次折柳为第12位、第5位。申万宏源第三季度的执业质料出现了较为显然的下滑。

采写：南皆·湾财社记者 吴鸿森万博manbext体育官网娱乐网